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外部主催

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『外国籍公募・私募投信の組織変更およびトラブルへの対応』

1.投資信託の形態
 (1) ケイマン・ファンド、ルクセンブルグ・ファンドおよびアイルランド・ファンドの構造、他のビークル
    との比較
 (2) アンブレラ・ファンド、マスター・フィーダーファンド、ファンド・オブ・ファンズ、クラス受益証券
    などの概念の整理
2.外国投資信託設定・募集の手続き
 (1) 募集の形態(公募、プロ私募、少人数私募、適格機関投資家除外少人数私募)
 (2) 有価証券届出書、外国投信(投資法人)の届出書
 (3) 信託約款変更、外国投資法人の変更、解散の手続き、運用報告書の要否等、設立後の手続き
3.諸問題
 (1) 組織変更の諸形態
   i. 投資方針や関係者の変更
   ii. ファンド・オブ・ファンズへの変更
   iii. ケイマンファンドからアイルランドファンドへの変更
   iv. サイド・ポケット・アレンジメントへの変更
   v. ファンドの統合
 (2) オペレーション、投資対象の評価及び販売方法に関するトラブルの例
4.質疑応答

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